國家電力監(jiān)管委員會令 第 9 號

《電力業(yè)務許可證管理規(guī)定》已經2005 年 9 月 28 日國家電力監(jiān)管委員會主席辦公會議通過，現予公布，自 2005 年 12 月 1 日起施行。   

二○○五年十月十三日 

電力業(yè)務許可證管理規(guī)定

第一章  總  則 

第一條  為了加強電力業(yè)務許可證的管理，規(guī)范電力業(yè)務許可行為，維護電力市場秩序，保障電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質、經濟運行，根據《中華人民共和國行政許可法》、《電力監(jiān)管條例》和有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。 

第二條  本規(guī)定適用于電力業(yè)務許可證的申請、受理、審查、決定和管理。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

第三條  國家電力監(jiān)管委員會（以下簡稱電監(jiān)會）負責電力業(yè)務許可證的頒發(fā)和管理。電監(jiān)會遵循依法、公開、公正、便民、高效的原則，建立電力業(yè)務許可證監(jiān)督管理制度和組織管理體系。 

第四條  在中華人民共和國境內從事電力業(yè)務，應當按照本規(guī)定取得電力業(yè)務許可證。除電監(jiān)會規(guī)定的特殊情況外，任何單位或者個人未取得電力業(yè)務許可證，不得從事電力業(yè)務。本規(guī)定所稱電力業(yè)務，是指發(fā)電、輸電、供電業(yè)務。其中，供電業(yè)務包括配電業(yè)務和售電業(yè)務。 

第五條  取得電力業(yè)務許可證的單位（以下簡稱被許可人）按照本規(guī)定享有權利、承擔義務，接受電監(jiān)會及其派出機構（以下簡稱電力監(jiān)管機構）的監(jiān)督管理。被許可人依法開展電力業(yè)務，受法律保護。 

第六條  任何單位和個人不得偽造、變造電力業(yè)務許可證；被許可人不得涂改、倒賣、出租、出借電力業(yè)務許可證，或者以其他形式非法轉讓電力業(yè)務許可。 

第二章  類別和條件 

第七條  電力業(yè)務許可證分為發(fā)電、輸電、供電三個類別。從事發(fā)電業(yè)務的，應當取得發(fā)電類電力業(yè)務許可證。從事輸電業(yè)務的，應當取得輸電類電力業(yè)務許可證。從事供電業(yè)務的，應當取得供電類電力業(yè)務許可證。從事兩類以上電力業(yè)務的，應當分別取得兩類以上電力業(yè)務許可證。從事配電或者售電業(yè)務的許可管理辦法，由電監(jiān)會另行規(guī)定。 

第八條  下列從事發(fā)電業(yè)務的企業(yè)應當申請發(fā)電類電力業(yè)務許可證：（一）公用電廠；（二）并網運行的自備電廠；（三）電監(jiān)會規(guī)定的其他企業(yè)。 

第九條  下列從事輸電業(yè)務的企業(yè)應當申請輸電類電力業(yè)務許可證：（一）跨區(qū)域經營的電網企業(yè)；（二）跨省、自治區(qū)、直轄市經營的電網企業(yè)；（三）省、自治區(qū)、直轄市電網企業(yè)；（四）電監(jiān)會規(guī)定的其他企業(yè)。 

第十條  下列從事供電業(yè)務的企業(yè)應當申請供電類電力業(yè)務許可證：（一）省轄市、自治州、盟、地區(qū)供電企業(yè)；（二）縣、自治縣、縣級市供電企業(yè)；（三）電監(jiān)會規(guī)定的其他企業(yè)。 

第十一條  申請電力業(yè)務許可證的，應當具備下列基本條件：（一）具有法人資格；（二）具有與申請從事的電力業(yè)務相適應的財務能力；（三）生產運行負責人、技術負責人、安全負責人和財務負責人具有3年以上與申請從 事的電力業(yè)務相適應的工作經歷，具有中級以上專業(yè)技術任職資格或者崗位培訓合格證書； （四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 

第十二條  申請發(fā)電類電力業(yè)務許可證的，除具備本規(guī)定第十一條所列基本條件外，還應當具備下列條件：（一）發(fā)電項目建設經有關主管部門審批或者核準；（二）發(fā)電設施具備發(fā)電運行的能力；（三）發(fā)電項目符合環(huán)境保護的有關規(guī)定和要求。 

第十三條  申請輸電類電力業(yè)務許可證的，除具備本規(guī)定第十一條所列基本條件外，還應當具備下列條件：（一）輸電項目建設經有關主管部門審批或者核準；（二）具有與申請從事的輸電業(yè)務相適應的輸電網絡；（三）輸電項目按照有關規(guī)定通過竣工驗收；（四）輸電項目符合環(huán)境保護的有關規(guī)定和要求。 

第十四條  申請供電類電力業(yè)務許可證的，除具備本規(guī)定第十一條所列基本條件外，還應當具備下列條件：（一）具有經有關主管部門批準的供電營業(yè)區(qū)；（二）具有與申請從事供電業(yè)務相適應的供電網絡和營業(yè)網點；（三）承諾履行電力社會普遍服務義務；（四）供電項目符合環(huán)境保護的有關規(guī)定和要求。 

第三章  申請和受理 

第十五條  申請電力業(yè)務許可證，應當向電監(jiān)會提出，并按照規(guī)定的要求提交申請材料。

第十六條  本規(guī)定第八條、第九條、第十條所列企業(yè)，具有法人資格的，由本企業(yè)提出申請；不具有法人資格的，按照隸屬關系由其法人企業(yè)提出申請。 

第十七條  申請電力業(yè)務許可證的，應當提供下列材料：（一）法定代表人簽署的許可證申請表；（二）法人營業(yè)執(zhí)照副本及其復印件；（三）企業(yè)近 2 年的年度財務報告；成立不足 2 年的，出具企業(yè)成立以來的年度 財務報告或者驗資報告； （四）由具有合格資質的會計師事務所出具的近 2 年的財務狀況審計報告和對營 運資金狀況的說明；成立不足 2 年的，出具企業(yè)成立以來的財務狀況審計報告和對營運 資金狀況的說明； （五）企業(yè)生產運行負責人、技術負責人、安全負責人、財務負責人的簡歷、專業(yè) 技術任職資格證書等有關證明材料。 

第十八條  申請發(fā)電類電力業(yè)務許可證的，除提供本規(guī)定第十七條所列材料外，還應當提供下列材料：（一）發(fā)電項目建設經有關主管部門審批或者核準的證明材料；（二）發(fā)電項目通過竣工驗收的證明材料；尚未組織竣工驗收的，提供發(fā)電機組通過啟動驗收的證明材料或者有關主管部門認可的質量監(jiān)督機構同意整套啟動的質量監(jiān)督檢查報告；（三）發(fā)電項目符合環(huán)境保護有關規(guī)定和要求的證明材料。 

第十九條  申請輸電類電力業(yè)務許可證的，除提供本規(guī)定第十七條所列材料外，還應當提供下列材料：（一）輸電項目建設經有關主管部門審批或者核準的證明材料；（二）輸電項目通過竣工驗收的證明材料；（三）輸電項目符合環(huán)境保護有關規(guī)定和要求的證明材料； 

（四）電能質量和服務質量承諾書。 

第二十條  申請供電類電力業(yè)務許可證的，除提供本規(guī)定第十七條所列材料外，還應當提供下列材料：（一）供電營業(yè)區(qū)域的證明材料及其地理平面圖；（二）供電網絡分布概況；（三）設立的供電營業(yè)分支機構及其相應的供電營業(yè)區(qū)域概況；（四）履行電力社會普遍服務義務的承諾書；（五）供電項目符合環(huán)境保護有關規(guī)定和要求的證明材料。 

第二十一條  電監(jiān)會對申請人提出的許可申請，應當根據下列情況分別作出處理：

 （一）申請事項不屬于電監(jiān)會職權范圍,應當即時作出不予受理的決定,向申請人發(fā) 出《不予受理通知書》，并告知申請人向有關行政機關申請； （二）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正； （三）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在 5 日內一次告知申 請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理； （四）申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人發(fā)出《受理通知書》。 

第四章  審查與決定 

第二十二條  電監(jiān)會應當對申請人提交的申請材料進行審查。電監(jiān)會根據需要，可以對申請材料的實質內容進行核實。 

第二十三條  電監(jiān)會作出電力業(yè)務許可決定，依法需要舉行聽證的，應當按照有關規(guī)定舉行聽證。 

第二十四條  電監(jiān)會應當自受理申請之日起 20 日內作出許可決定。20 日內不能作 出決定的，經本機關負責人批準，可以延長 10 日，并將延長期限的理由告知申請人。 作出準予許可決定的，自作出決定之日起 10 日內向申請人頒發(fā)、送達許可證。 作出不予許可決定的，自作出決定之日起 10 日內以書面形式通知申請人，說明不 予許可的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。 

第二十五條  電力業(yè)務許可證由正文和附頁組成。正文載明許可證編號、登記名稱、住所、法定代表人、許可類別、有效期限、發(fā)證機關、發(fā)證日期等內容。附頁包括許可證使用規(guī)定，被許可人的權利和義務，發(fā)電機組、輸電網絡或者供電營業(yè)區(qū)情況登記，檢查情況記錄，特別規(guī)定事項等內容。電力業(yè)務許可證的有效期為 20 年。 

第五章  變更與延續(xù) 

第二十六條  有下列情形之一的，被許可人應當在規(guī)定時限內向電監(jiān)會提出變更申請；經審查符合法定條件的，電監(jiān)會應當依法辦理變更手續(xù)：（一）新建、改建發(fā)電機組投入運營，取得或者轉讓已運營的發(fā)電機組，發(fā)電機組退役；（二）新建、改建輸電線路或者變電設施投入運營，終止運營輸電線路或者變電設施；（三）供電營業(yè)區(qū)變更。 

第二十七條  因新建、改建發(fā)電機組投入運營，申請變更許可事項的，應當提供下列材料：（一）變更申請表；（二）電力業(yè)務許可證；（三）發(fā)電項目建設經有關主管部門審批或者核準的證明材料；（四）有關主管部門認可的質量監(jiān)督機構同意整套啟動的質量監(jiān)督檢查報告；（五）發(fā)電項目符合環(huán)境保護有關規(guī)定和要求的證明材料。因取得或者轉讓已運營機組，申請變更許可事項的，除提供前款第（一）項、第（二）項所列材料外，還應當提供機組所有權合法轉移的證明材料。因機組退役，申請變更許可事項的，除提供本條第一款第（一）項、第（二）項所列材料外，還應當提供機組退役符合國家有關規(guī)定的證明材料。 

第二十八條  因新建、改建輸電線路或者變電設施投入運營，申請變更許可事項的，應當提供下列材料：（一）變更申請表；（二）電力業(yè)務許可證；（三）輸電項目建設經有關主管部門審批或者核準的證明材料；（四）輸電項目通過竣工驗收的證明材料；（五）輸電項目符合環(huán)境保護有關規(guī)定和要求的證明材料。因終止運營輸電線路或者變電設施，申請變更許可事項的，除提供前款第（一）項、第（二）項所列材料外，還應當提供有關主管部門批準終止運營輸電線路或者變電設施的證明材料。 

第二十九條  因供電營業(yè)區(qū)變更，申請變更許可事項的，應當提供下列材料：（一）變更申請表；（二）電力業(yè)務許可證；（三）供電營業(yè)區(qū)變更的證明材料；（四）供電營業(yè)區(qū)變更的范圍圖例。 

第三十條  電力業(yè)務許可證有效期屆滿需要延續(xù)的，被許可人應當在有效期屆滿 30 日前向電監(jiān)會提出申請。 電監(jiān)會應當在電力業(yè)務許可證有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。逾期未作出 決定的，視為同意延續(xù)并補辦相應手續(xù)。 

第六章  監(jiān)督管理 

第三十一條  電力監(jiān)管機構建立健全電力業(yè)務許可監(jiān)督檢查體系和制度，對被許可人按照電力業(yè)務許可證確定的條件、范圍和義務從事電力業(yè)務的情況進行監(jiān)督檢查。電力監(jiān)管機構依法開展監(jiān)督檢查工作，被許可人應當予以配合。 

第三十二條  被許可人應當按照規(guī)定的時間，向電力監(jiān)管機構提供反映其從事許可事項活動能力和行為的材料。電力監(jiān)管機構應當對被許可人所報送的材料進行核查，將核查結果予以記錄；對核查中發(fā)現的問題，應當責令限期改正。 

第三十三條  電力監(jiān)管機構依法對被許可人進行現場檢查。檢查中發(fā)現被許可人有違反本規(guī)定和不履行電力業(yè)務許可證規(guī)定義務的行為，應當責令其改正。 

第三十四條  電力監(jiān)管機構進行監(jiān)督檢查工作的人員應當如實記錄監(jiān)督檢查情況和處理結果。電力監(jiān)管機構可以將監(jiān)督檢查情況和處理結果向社會公布。 

第三十五條  任何組織和個人發(fā)現違反本規(guī)定的行為，有權向電力監(jiān)管機構舉報，電力監(jiān)管機構應當進行核實，按照有關規(guī)定予以處理。 

第三十六條  未經電監(jiān)會批準，取得輸電類或者供電類電力業(yè)務許可的企業(yè)不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。 

第三十七條  被許可人名稱、住所或者法定代表人發(fā)生變化的，應當自變化之日起 30 日內到電監(jiān)會辦理相關手續(xù)。 

第三十八條  有下列情形之一的，電監(jiān)會應當按照規(guī)定辦理電力業(yè)務許可證的注銷手續(xù)：

 （一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；（二）被許可人不再具有發(fā)電機組、輸電網絡或者供電營業(yè)區(qū)的；（三）被許可人申請停業(yè)、歇業(yè)被批準的；（四）被許可人因解散、破產、倒閉等原因而依法終止的；（五）電力業(yè)務許可證依法被吊銷，或者電力業(yè)務許可被撤銷、撤回的；（六）經核查，被許可人已喪失從事許可事項活動能力的；（七）法律、法規(guī)規(guī)定應當注銷的其他情形。 

第七章  罰  則 

第三十九條  從事頒發(fā)和管理電力業(yè)務許可證的工作人員，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，擅自頒發(fā)電力業(yè)務許可證的，應當依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條  未依法取得電力業(yè)務許可證非法從事電力業(yè)務的，應當責令改正，沒收違法所得，可以并處以違法所得 5 倍以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十一條  被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得電力業(yè)務許可證的，應當給予警告，處以 1 萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 

第四十二條  被許可人超出許可范圍或者超過許可期限，從事電力業(yè)務的，應當給予警告，責令改正，并向社會公告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 

第四十三條  被許可人有下列情形之一的，應當給予警告，責令改正，并可向社會公告：（一）未經批準,擅自停業(yè)、歇業(yè)的； （二）未在規(guī)定的期限內申請變更的。 

第四十四條  被許可人有下列情形之一的，應當責令改正；拒不改正的，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予 處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任： （一）拒絕或者阻礙電力監(jiān)管工作人員依法履行監(jiān)管職責的； （二）提供虛假或者隱瞞重要事實的文件、資料的。 

第四十五條  涂改、倒賣、出租、出借電力業(yè)務許可證或者以其他形式非法轉讓電力業(yè)務許可的，應當依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 

第八章  附  則 

第四十六條  本規(guī)定頒布實施前已經從事電力業(yè)務的企業(yè)，應當按照電監(jiān)會規(guī)定的期限申請辦理電力業(yè)務許可證。 

第四十七條  電力業(yè)務許可證由電監(jiān)會統(tǒng)一印制和編號。第四十八條  本規(guī)定自 2005 年 12 月 1 日起施行。